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亚博APP|国发[2014]11号 国务院关于改进强化中央财政科研项目和资金管理的若干意见

国务院关于改进强化中央财政科研项目和资金管理的若干意见

国发〔2014〕11号 2014-03-17

各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:

《国家中常年科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》实施以来,我国财政科技投入快速下降,科研项目和资金管理不断改进,为科技事业发展提供了有力支撑。但也存在项目安排分散重复、管理不够科学透明、资金使用效益亟需提升等突出问题,必须着力加以解决。为深入贯彻党的十八大和十八届中学、三中全会精神,落实创新驱动发展战略,促进科技与经济紧密结合,按照《中共中央 国务院关于推进科技体制改革推动国家创新体系建设的意见》(中发〔2012〕6号)的要求,现就改进强化中央财政民口科研项目和资金管理提出如下意见。

一、改进强化科研项目和资金管理的总体要求

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(一)总体目标。

通过深化改革,加快构建适应科技创新规律、统筹协调、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制,使科研项目和资金配置愈发聚焦国家经济社会发展重大需求,基础前沿研究、战略高技术研究、社会公益研究和重大共性关键技术研究明显加大,财政资金使用效益显著提高,科研人员的积极性和创造性充分发挥,科技对经济社会发展的支撑推动作用不断提高,为施行创新驱动发展战略提供有力保障。

(二)基本原则。

——坚持遵守规律。把握全球科技和产业转型趋势,立足我国经济社会发展和科技创新实际,遵循科学研究、技术创新和成果转化规律,实行分类管理,提高科研项目和资金管理水平,健全鼓励原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的机制。

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——坚持变革创新。推进政府职能转变,发挥好财政科技投入的引导激励作用和市场配置各种创新要素的导向作用。加强管理创新和统筹协调,对科研项目和资金管理各环节进行系统化变革,以变革释放创新活力。

——坚持公平公开。强化科研项目和资金管理信息公开,加强科研诚信建设和信用管理,着力营造以人为本、公平竞争、充分迸发科研人员创新热情的良好环境。

——坚持规范高效。明确科研项目、资金管理和执行各方的职责,优化管理流程,建立完善决策、执行、评价相对分开、互相监督的运行机制,提高管理的科学化、规范化、精细化水平。

二、加强科研项目和资金配置的统筹协调

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(三)优化整合各种科技计划(专项、基金等)。科技计划(专项、基金等)的筹建,应当按照国家战略需求和科技发展须要,按照政府职能转变和中央与地方合理界定财权的要求,明确各自功能定位、目标和期限。建立各种科技计划(专项、基金等)的绩效评估、动态调整和中止机制。优化整合中央各部门管理的科技计划(专项、基金等),对定位不清、重复交叉、实施疗效不好的,要通过撤、并、转等方法进行必要调整和优化。项目主管部门要根据各自职责,围绕科技计划(专项、基金等)功能定位,科学组织安排科研项目,提升项目层次和质量中央规划建设管理,合理控制项目数目。

(四)建立完善统筹协调与决策机制。科技行政主管部门会同有关部门要充分发挥科技工作重大问题会商与沟通机制的作用中央规划建设管理,按照国民经济和社会发展规划的布署,加强科技发展优先领域、重点任务、重大项目等的统筹协调,形成年度科技计划(专项、基金等)重点工作安排和部门分工,经国家科技体制改革和创新体系建设领导小组审议通过后,分工落实、协同深化。财政部门要强化科技预算安排的统筹,做好各种科技计划(专项、基金等)年度预算方案的综合平衡。涉及国民经济、社会发展和国家安全的重大科技事项,按程序报国务院决策。

(五)建设国家科技管理信息系统。科技行政主管部门、财政部门会同有关部门和地方在现有各种科技计划(专项、基金等)科研项目数据库基础上,按照统一的数据结构、接口标准和信息安全规范,在2014年底前基本建成中央财政科研项目数据库;2015年底前基本实现与地方科研项目数据资源的互联互通,建成统一的国家科技管理信息系统,并向社会开放服务。

三、实行科研项目分类管理

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(六)基础前沿科研项目突出创新导向。基础、前沿类科研项目要立足原始创新,充分尊重专家意见,通过同行评议、公开择优的方法确定研究任务和承担者,激发科研人员的积极性和创造性。引导支持企业降低基础研究投入,与科研院所、高等学校联合举办基础研究,推动基础研究与应用研究的紧密结合。对优秀人才和团队给与持续支持,加大对青年科研人员的支持力度。项目主管部门要降低项目执行中的检测评价,发挥好学术咨询机构、协会、学会的咨询作用,营造“鼓励探求、宽容失败”的施行环境。

(七)公益性科研项目聚焦重大需求。公益性科研项目要重点解决阻碍公益性行业发展的重大科技问题,强化需求导向和应用导向。行业主管部门应该充分发挥组织协调作用,提高项目的系统性、针对性和实用性,及时协调解决项目施行中存在的问题,保证项目成果服务社会公益事业发展。加强对基础数据、基础标准、种质资源等工作的稳定支持,为科研提供基础性支撑。

(八)市场导向类项目突出企业主体。明晰政府与市场的边界,充分发挥市场对技术研制方向、路线选择、要素价钱、各类创新要素配置的导向作用,政府主要通过制订新政、营造环境,引导企业成为技术创新决策、投入、组织和成果转化的主体。对于政府支持企业举办的产业重大共性关键技术研究等公共科技活动,在立项时要加大对企业资质、研发能力的初审,鼓励校企协同攻关。对于政府引导企业举办的科研项目,主要由企业提出需求、先行投入和组织研制,政府采用“后补贴”及间接投入等方法给以支持,形成主要由市场决定技术创新项目和资金分配、评价成果的机制以及企业主导项目组织施行的机制。

(九)重大项目突出国家目标导向。对于事关国家战略需求和长远发展的重大科研项目,应当集中力量办大事,聚焦攻关重点,设定明晰的项目目标和关键节点目标,并在任务书中明晰考评指标。项目主管部门主要采取定向择优形式选聘优势单位承当项目,鼓励校企协同创新,加强项目施行全过程的管理和节点目标考评,探索推行项目专员制和监理制;项目承当单位上级主管部门要着力履行在项目推荐、组织施行和初验等环节的相应职责;项目承当单位要加强主体责任,组织有关单位协同创新,保证项目目标的实现。

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四、改进科研项目管理流程

(十)改革项目手册制订和发布机制。项目主管部门要结合科技计划(专项、基金等)的特征,针对不同项目类别和要求编制项目手册,市场导向类项目手册要充分彰显产业需求。扩大项目手册编制工作的参与范围,项目手册发布前要充分征询科研单位、企业、相关部门、地方、协会、学会等有关方面意见,并构建由各方参与的项目手册论证机制。项目主管部门每年固定时间发布项目手册,并通过多种形式扩大项目手册知晓范围,鼓励符合条件的科研人员申报项目。自手册发布日到项目申报受理截至日,原则上不少于50天,以保证科研人员有充足时间申报项目。

(十一)规范项目立项。项目申请单位应该认真组织项目申报,根据科研工作实际须要选择项目合作单位。项目主管部门要建立公平竞争的项目选聘机制,通过公开择优、定向择优等方法确定项目承担者;要规范立项审查行为,健全立项管理的内部控制制度,对项目申请者及其合作方的资质、科研能力等进行重点初审,加强项目查重,避免一题多报或重复捐助,杜绝项目打包和“拉郎配”;要规范评审专家行为,提高项目评审质量,推行网路评审和视频答辩评审,合理安排大会答辩评审,视频与大会答辩评审应该录音录象,评审意见应该及时反馈项目申请者。从受理项目申请到反馈立项结果原则上不超过120个工作日。要明示项目审批流程,使项目申请者才能及时查询立项工作进展,实现立项过程“可申述、可查询、可溯源”。

(十二)明确项目过程管理职责。项目承当单位负责项目施行的具体管理。项目主管部门要完善服务机制,积极协调解决项目施行中出现的新情况新问题,针对不同科研项目管理特性组织举办巡视检测或抽验,对项目施行不力的要强化督查,对存在违法行为的要责令项目承当单位责令整改,对问题严重的要暂停项目施行。

(十三)加强项目初验和结题审查。项目完成后,项目承当单位应该及时做好总结,编制项目决算,按时递交初验或结题申请,无特殊缘由未按量提出初验申请的,按不通过初验处理。项目主管部门应该及时组织举办初验或结题审查,并严把初验和审查质量。根据不同类型项目,可以采取同行评议、第三方评估、用户测评等方法,依据项目任务书组织初验,将项目初验结果列入国家科技报告。探索举办重大项目决策、实施、成果转化的后评价。

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